À medida que o mercado de criptomoedas continuou a crescer em 2021, empresas listadas como a Tesla, de Elon Musk, começaram a incluir o Bitcoin em seu portfólio. Confrontados com o crescente impacto dos criptoativos nos mercados financeiros, os reguladores estaduais tiveram que enfrentar a indústria cripto.
Diante deste cenário, a CoinEx, como uma plataforma global de negociação de criptomoedas, começou há muito tempo a construir uma equipe profissional visando o compliance cripto, além de acelerar o ritmo de seus esforços de conformidade com a lei em escala global. A exchange obteve a licença MSB dos EUA em dezembro de 2021 e está solicitando outras autorizações relevantes em vários países, o que a preparou para um crescimento compatível à medida que desenvolve sua presença em todo o mundo.
Medidas internas e externas em busca do compliance
Como os criptoativos possuem recursos como anonimato, circulação sem fronteiras e troca eficiente, o risco relacionado a não conformidade de empresas com os regulamentos e procedimentos de Conheça Seu Cliente (KYC) e Anti-Lavagem de Dinheiro (AML) é uma das principais preocupações dos reguladores estaduais em relação à legislação sobre plataformas de negociação de criptomoedas.
Por isso, a CoinEx, exchange fundada em dezembro de 2017 e apoiada por um sistema de correspondência de negociação desenvolvido de forma independente e experiências de usuário suaves, se esforça para evoluir para a plataforma de negociação de criptomoedas mais segura, estável e eficiente do mundo, fornecendo serviços para usuários em todo o globo.
Em termos de conformidade, a exchange se concentra tanto no monitoramento interno quanto nas regulamentações externas. Para se ter uma ideia, a CoinEx está melhorando seu KYC, ao reforçar o controle de todo o processo, desde a autenticação de identidade até a triagem de risco, ao mesmo tempo em que aderiu aos regulamentos KYC e AML em diferentes países. Além disso, a exchange busca conformidade com a lei em escala global, para servir como um exemplo para a indústria de criptomoedas.
Para promover sua cooperação com reguladores de todo o mundo, a CoinEx adicionou em seu site um novo canal chamado“Pedido de Aplicação da Lei”. Trata-se de um portal através do qual agências governamentais ou indivíduos podem solicitar o auxílio da exchange na aplicação da lei. Isso permite que a CoinEx responda a solicitações públicas/privadas o mais rápido possível e é um gesto do compromisso com as práticas de compliance.
- Monitoramento interno
Internamente, a CoinEx começou a construir um sistema de monitoramento e configurou um departamento de compliance/controle de risco para tomar medidas, abrangendo a autenticação em nome real de grandes transações, a suspensão de transações e contas suspeitas, entre outras.
Medidas de KYC continuarão a ser implementadas pela CoinEx, visando todos os usuários que estejam usando a plataforma. A exchange também vem aprimorando o sistema de monitoramento interno do ponto de vista técnico, para atender aos requisitos de AML em escala global e garantir que nenhuma atividade ilegal seja realizada na plataforma.
- Regulamentos externos
Externamente, desde 2021, a CoinEx adotou investigações de conformidade em vários países para acelerar o processo de compliance global. Ao operar em países e regiões que já emitiram regulamentos e políticas referentes às exchanges de criptomoedas, a CoinEx aderiu a todas as políticas locais.
À medida que a indústria de blockchain alcança um rápido crescimento, os reguladores em diferentes jurisdições também responderão às mudanças relevantes. Na CoinEx, o departamento de compliance se concentrou em regulamentações globais, acompanhando as políticas recentes sobre exchanges de criptomoedas em todo o mundo.
Ao colocar os usuários em primeiro lugar, a CoinEx garante a segurança ao identificar o nível ideal de compliance. O objetivo é se tornar uma exchange profissional de criptomoedas que opera de acordo com a lei em escala global, e a licença MSB é um sinal de que a CoinEx vai acelerar os esforços para atingir esse objetivo.
Seguindo a tendência mainstream e aumentando a conformidade legal
Analisando em um contexto macro, quanto antes uma exchange concluir o processo de conformidade global, mais os reguladores estaduais reconhecerão suas iniciativas em busca de compliance, e quanto mais licenças a empresa obtiver, mais vantagens terá na construção de uma presença em todo o mundo.
Ao tentar atender aos requisitos de conformidade, as exchanges de criptomoedas devem se regular interna e externamente. Esta é a direção na qual a CoinEx está indo, se esforçando para estar em maior conformidade enquanto segue as tendências dominantes.
A CoinEx acredita que o compliance a nível mundial facilitará o crescimento regulamentado da indústria de criptomoedas e levará a uma “reorganização” das exchanges de criptoativos em todo o setor. Para a CoinEx, apenas o compliance pode manter a equipe unida, acelerar o processo de globalização e até mesmo mudar toda a indústria para melhor, promovendo assim o desenvolvimento sólido do mercado de criptomoedas a longo prazo.