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outubro 10, 2024 
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A SEC dos Estados Unidos entrou com uma ação judicial contra a empresa de negociação Cumberland DRW, acusando-a de operar no mercado de criptomoedas sem o devido registro.
De acordo com a Comissão, a firma, sediada em Chicago, teria movimentado US$ 2 bilhões em criptos sem cumprir com as exigências regulatórias.
A Cumberland DRW se apresenta como uma provedora de liquidez e uma empresa que assume riscos e realiza negociações sensíveis ao tempo. No entanto, a SEC alega que as operações realizadas por ela envolvem a negociação de valores mobiliários, o que exige registro, algo que a companhia não teria cumprido.
Jorge G. Tenreiro, chefe da Unidade de Criptoativos e Ciberespaço da SEC, afirmou que a venda dos criptoativos, neste caso, foi tratada como um investimento em valores mobiliários, sem que as proteções adequadas fossem oferecidas aos investidores e ao mercado.
Em resposta, a Cumberland DRW declarou que tem mantido discussões com a SEC nos últimos cinco anos, apresentando uma série de documentos e explicações.
A empresa destacou que adquiriu uma corretora registrada em 2019, em conformidade com as exigências da Comissão, mas foi informada posteriormente que a licença só seria válida para a negociação de Bitcoin e Ethereum, considerados commodities e, portanto, fora da jurisdição da agência reguladora.
Diante desse impasse, a empresa afirmou que não pretende alterar suas atividades de negociação ou os ativos para os quais oferece liquidez.
